Difesa penale nel diritto penale internazionale

Quando un procedimento penale ha una dimensione internazionale?

Un procedimento penale può avere una dimensione internazionale, ad esempio quando

• il reato contestato sarebbe stato commesso in tutto o in parte all’estero,

• indagati o testimoni vivono all’estero oppure imprese, conti, beni patrimoniali o mezzi di prova si trovano in più Stati,

• indagini o procedimenti penali vengono condotti parallelamente in più Stati,

• sussiste un mandato di arresto europeo, una richiesta di estradizione o una segnalazione internazionale di polizia,

• autorità straniere partecipano ad attività investigative o allo scambio di prove oppure

• la Procura europea svolge indagini in una vicenda con profili transfrontalieri.

Profili transfrontalieri possono assumere rilievo anche nel diritto penale commerciale e nel diritto penale tributario.

Per la difesa è innanzitutto essenziale chiarire quali Stati e autorità siano coinvolti, quali procedimenti siano in corso e quali misure siano già state adottate.

Estradizione, mandato di arresto europeo e segnalazioni internazionali

In una procedura di estradizione si valuta se una persona possa essere estradata verso un altro Stato ai fini di un procedimento penale o dell’esecuzione di una pena. All’interno dell’Unione europea assume particolare rilievo il mandato di arresto europeo.

Per i cittadini italiani, un caso tipico è quello di un mandato di arresto europeo emesso dalla Germania ed eseguito in Italia oppure, al contrario, di un mandato di arresto europeo emesso dall’Italia ed eseguito in Germania. In questi casi occorre distinguere tra il procedimento relativo alla consegna e il procedimento penale per il quale il mandato è stato emesso.

Le possibilità di opporsi a un’estradizione o a una consegna dipendono dalla richiesta concreta. Occorre verificare, tra l’altro, il provvedimento su cui essa si fonda, il reato contestato, eventuali motivi ostativi all’estradizione e, se del caso, profili relativi ai diritti fondamentali o ai diritti umani.

Ulteriori informazioni sono disponibili alla pagina Mandato di arresto europeo ed estradizione tra Italia e Germania.

Un procedimento seguito dal nostro studio mostra quali conseguenze concrete possa avere una simile verifica: l’Oberlandesgericht Nürnberg, ossia il Tribunale regionale superiore di Norimberga, ha dichiarato inammissibile un’estradizione richiesta dall’Italia. Maggiori informazioni nel contributo Fermata estradizione in Italia.

Una Red Notice INTERPOL non è un mandato di arresto internazionale, ma una segnalazione finalizzata alla localizzazione di una persona ricercata. Le conseguenze giuridiche che può produrre dipendono dal diritto dello Stato interessato. Ulteriori informazioni sul funzionamento delle Red Notice sono disponibili sul sito di INTERPOL.

Quando si applica il diritto penale tedesco ai reati commessi all’estero?

In linea di principio, il diritto penale tedesco si applica ai reati commessi in Germania. La legge tedesca stabilisce però quando un fatto debba considerarsi commesso in Germania. Di conseguenza, anche una vicenda che si svolge prevalentemente all’estero può, secondo il diritto tedesco, considerarsi commessa almeno in parte in Germania, ad esempio se una parte della condotta viene posta in essere in Germania oppure se qui si verifica l’evento previsto dalla fattispecie penale.

Ciò può essere rilevante, ad esempio, anche per una persona residente in Italia quando una parte della condotta o i suoi effetti presentano un collegamento con la Germania.

Se si tratta effettivamente di un reato commesso all’estero, il diritto penale tedesco può comunque trovare applicazione. Ciò dipende dal criterio di collegamento previsto dalla legge. Possono assumere rilievo, in particolare, la natura del reato, uno specifico collegamento con la Germania, la cittadinanza tedesca dell’autore o della persona offesa nonché, in determinati casi, la punibilità del fatto anche secondo la legge del luogo in cui è stato commesso.

Nei casi transfrontalieri occorre quindi innanzitutto verificare se il reato debba considerarsi commesso, almeno in parte, in Germania. In caso contrario, occorre verificare se trovi applicazione una delle disposizioni che estendono il diritto penale tedesco ai reati commessi all’estero.

Le principali disposizioni in materia si trovano nei §§ 3–9 del codice penale tedesco (StGB).

Indagini in più Stati

Quando vengono svolte indagini parallelamente in più Stati, i singoli procedimenti non dovrebbero essere considerati isolatamente. Dichiarazioni, documenti o dati digitali acquisiti in uno Stato possono assumere rilievo anche per le indagini condotte in un altro.

La difesa deve pertanto ricostruire quali autorità si scambino informazioni o mezzi di prova e quali attività investigative siano già state eseguite. È altrettanto importante valutare quali conseguenze una scelta difensiva compiuta in Germania possa avere su un procedimento all’estero.

Se in un altro Stato è necessaria un’assistenza legale autonoma, possiamo coordinare la difesa con avvocati abilitati nel relativo ordinamento.

Procedimenti della Procura europea

Una particolare forma di cooperazione penale transfrontaliera è rappresentata dalle indagini della Procura europea (in inglese: European Public Prosecutor’s Office – EPPO; abbreviazione tedesca: EUStA).

La Procura europea persegue determinati reati che ledono gli interessi finanziari dell’Unione europea. I suoi procedimenti possono coinvolgere contemporaneamente più Stati membri, imprese e persone responsabili.

Ulteriori informazioni sono disponibili alla pagina Difesa penale nei procedimenti della Procura europea.

Procedimenti penali paralleli e principio ne bis in idem

Quando vengono condotti procedimenti in più Stati per il medesimo fatto, può sorgere la questione se una decisione già adottata impedisca un’ulteriore azione penale.

All’interno dell’Unione europea, il principio ne bis in idem impedisce, a determinate condizioni, che una persona sia nuovamente perseguita penalmente per lo stesso fatto. La sua applicazione nel caso concreto dipende, in particolare, dagli effetti giuridici della decisione già intervenuta e dall’identità del fatto oggetto dei procedimenti.

Proprio la valutazione di questi presupposti può essere controversa nella pratica. Una decisione straniera non impedisce quindi automaticamente un ulteriore procedimento in Germania.

Diritto penale dei crimini internazionali

Dal diritto penale internazionale e transfrontaliero in senso più ampio va distinto il diritto penale dei crimini internazionali. Esso riguarda i reati più gravi contro il diritto internazionale, in particolare il genocidio, i crimini contro l’umanità, i crimini di guerra e il crimine di aggressione.

Il Völkerstrafgesetzbuch (VStGB), ossia il codice tedesco dei crimini internazionali, consente per determinati reati di procedere penalmente in Germania anche quando il fatto è stato commesso all’estero e non presenta un collegamento diretto con la Germania.

A livello internazionale, la Corte penale internazionale (International Criminal Court – ICC) con sede all’Aia costituisce la giurisdizione penale internazionale permanente per questi crimini fondamentali. La sua competenza è disciplinata dallo Statuto di Roma.

I procedimenti relativi ai crimini internazionali presentano specifiche questioni di competenza e di procedura e si distinguono quindi nettamente dalle procedure di estradizione e dagli altri procedimenti penali transfrontalieri.

Cosa occorre chiarire all’inizio di un procedimento penale internazionale

Per un primo inquadramento è soprattutto importante sapere quale autorità stia procedendo in quale Stato e quale reato venga contestato.

Sono particolarmente utili:

• mandati di arresto o documenti relativi all’estradizione,

• convocazioni o altre comunicazioni delle autorità,

• decreti di perquisizione o sequestro,

• provvedimenti giudiziari,

• numeri di riferimento del procedimento o altri numeri identificativi nonché

• termini in corso e udienze o appuntamenti già noti.

Nei procedimenti che coinvolgono più Stati è inoltre opportuno chiarire tempestivamente se in ciascun Paese sia necessaria un’assistenza legale autonoma.